券商分类结果:10家获评AA级 连升、连降5级同时上演


  2019券商分类结果洗牌!10家获评AA级,连升甚至可以同时降低5个等级

积分分为经纪人的生活。

7月26日晚,中国证监会公布2019年证券公司分类结果:10家券商被评为A级AA,比去年减少2家; 2名经纪人被评为D级; 5级的情况同时进行。

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10名经纪人获得了AA级别

记者发现,2019年共有38家经纪人被评为A级,其中10家经纪人被评为A级AA,比去年减少2人; 50家经纪商被评为B级经纪商,比去年增加了一家。有28家BBB级经纪公司,12家BB级经纪公司和10家B级经纪公司; 8家经纪公司被评为C级;和2被评为D级。

2019年获得A级AA的10家券商分别为:国泰君安,国信证券,海通证券,华泰证券,平安证券,天丰证券,招商证券,中金公司,中信建投,中信证券。其中,国泰君安和招商证券已连续12年成为AA级经纪商。

A级AA级经纪人数量的整体变化是“加两减四”:国信证券和天丰证券是两个新的AA级经纪人; 2018年,四个AA级经纪商申万宏源,中国银河证券,东方证券和广发证券今年均下调评级。其中,广发证券跌至BBB水平,其他三只跌至A级。

在10家AA级经纪商中,新天丰证券的表现更为突出。这是天丰证券连续两年获得A级证券后首次获得A级经纪业务。近年来,天丰证券的评级稳步提升。 2016年,该公司处于BBB级别,从2017年到2018年为A级A级,并在2019年稳步上升至AA级。

根据天丰证券,主要风险控制指标的持续实施,净资本超过规定比例,净资本收益率,市场竞争力,扶贫等社会责任绩效评估和今年的新支持。在企业发展和合规管理能力的特殊评估方面有7个方面。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A类(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D和E 11类。所有公司A,B和C三类是正常运营公司。 D和E公司是潜在风险可能超出公司可承受范围并且依法采取风险措施的公司。

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同时提升5个级别

2019年,共有98家经纪人参加了分类评级。整体变化是什么?

经过比较,记者发现今年有47家券商评级发生变化,占比近48%。

中原证券和国荣证券成为收视率变化最大的两家券商。其中,中原证券从C上涨至BBB,甚至涨至5;国荣证券从BBB跌至C,跌幅为5.

为什么国荣证券此次下调5个级别?在2018年底,国荣证券获得了超长票。今年2月,三位高级管理人员和中层公司收到了中国证监会的警告信。两个月前,中国证券监督管理委员会发出通知,表示决定对国荣证券进行限制。自营业务6个月,暂停资产管理产品一年的行政监管措施。

此外,变动较大的经纪商包括:中山证券联盛3;长江证券,东莞证券和网通证券这3家经纪商均下跌3个级别。

爱建证券,国海证券,华林证券,世纪证券,四家经纪公司均上涨2家;大同证券,广发证券,恒泰证券,中航证券4家券商均下跌2个等级。

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D类经纪业务增加到2个

在2018年证券公司的分类中,华鑫证券跌至5级,从BB到D,成为第一个D型券商。 2019年,华新证券连续第二年被评为D级。

今年,网通证券也出现在D类经纪商名单中。 2018年,网通证券被评为CCC。

此前,网通证券是“危机”。据报道,今年7月4日,有关难以解决困难的P2P平台网络信汇雷雷雷被引爆。网通集团前首席执行官盛佳公开宣布了“良性退出”。而网通证券也参与其中。

5月5日,辽宁证监局发出通知,告知证券信:由于公司的主要风险潜力,从现在开始,公司派出风险监测现场工作组进行专项检查,拨款给公司,处置资产,部署人员,使用印章,并完成并执行业务和管理活动,如履行监督合同。监管部门要求网络证券与公司的股东,实际控制人,债权人以及与公司有关的其他机构和人员应配合风险监测工作。

网通证券于4月底公布的2018年年报显示,截至2018年底,公司净资本为-3.05亿元,2018年亏损28.8亿元,利润为万元。 2017年同期。据中国证券业协会统计,截至2017年底,其净资本为5.8亿元,位居榜首。

线“踩到雷声”,但证券投资的损失应该是其业绩损失的最重要原因。 2018年,公司盈亏公允价值变动和投资收益分别为-2.978亿元和-27.8亿元,两者之和超过-3亿元。此外,计息负债的大幅增加导致公司利息支出大幅增加。

在此之前,网通证券在3月5日和6日收到两份中国证监会监管函,指出其潜在的巨大风险。

陈志杰