广发证券两业务被限6祸起香港子公司 新CEO已到任


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广发证券的两项主要业务仅限于六个月,而香港子公司的风险控制力度较弱。新任首席执行官沉明高已经到了。

界面新闻

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记者张晓琪

由于香港子公司在风险控制和合规方面的管理不足,广发证券被限制在六个月内增加场外衍生品业务和新业务类别的规模。

广州证券(.SH)于8月5日晚宣布,已收到中国证监会行政监管措施的决定。该决定表明,该公司在管理香港子公司GF 第一,风险管理缺乏,包括缺乏新的业务风险管理和控制,风险控制系统未被风险数据完全覆盖,对风险控制实施的监督和检查不足;二是合规管理存在缺陷,合规管理有效性缺乏监督;三是内部控制不足,包括财务和组织结构控制等;第四,广发控股香港的月度数据统计工作做得不好,提交给中国证监会的数据不准确。

中国证监会决定对广发证券实施行政监管措施,将场外衍生品业务规模扩大六个月,限制新业务类型增加六个月。

据报道,截至今年5月底,广发证券首席经济学家沉明高将成为全资子公司广发控股(香港)的首席执行官。在这方面,沉明高向接口记者透露,他已经担任广发控股(香港)的首席执行官。不过,他表示在受到惩罚后回复广发证券(香港)风险控制管理是不方便的。总部的回应。

另一方面,广发证券回应记者表示,公司将根据监管要求积极整顿。

业内人士认为,广发证券受到场外衍生品业务的限制,这可能与广发控股的子公司广发投资(香港)于2018年底爆发的对冲基金亏损有关。 (香港)。

今年3月27日,广发证券披露GDC Pandion多策略基金SP是一家基于衍生品套期保值策略的多策略基金,由于强劲的外汇波动及相关因素,于2018年在开曼注册成立,由于缺乏市场流动性和其他原因,它遭受了重大投资损失。由于该基金已纳入公司合并财务报表范围,其亏损导致公司2018年的综合净利润减少9.19亿元。

3月22日,广东证监局决定对广发证券采取行政监管措施,指出广发证券对境外子公司控制不力,未能有效督促境外子公司加强合规风险管理,审慎开展业务。该问题要求公司在2019年6月30日前更正并提交书面整改报告。

7月26日,中国证券监督管理委员会披露《2019年证券公司分类结果》广发证券被评级从AA降至BBB两个等级。由于广发证券此次收到中国证监会行政监管措施的决定,将对明年的分类评估产生影响。

主编:常富强