中企“走出去”有合规“路线图”


人民日报在线,纽约,7月7日(郑思宁)合规风险不仅是中国企业在欧美“走出去”的重要挑战,也是日益突出的法律问题,面临着深入发展的问题。中国的“一带一路”。最近,在美国纽约举行的“新美国公司合规指南研讨会”上,中国国际贸易促进委员会商业法律服务中心副主任张顺表示,新版指南建立或优化了合规程序适用于在美国发展的中国公司。提供详细的路线图,正在进行全球竞争的中国公司应以此为契机,加快建立全面的合规体系。

美国前检察长尼克阿克曼在研讨会上介绍说,自20世纪80年代以来,美国司法委员会一直在研究公司犯罪的犯罪行为,并认为如果公司有一个有效的合规程序,它将建立一个“防火墙”。它可以作为减少甚至免除刑法的重要因素。后来,法律合规从企业犯罪的预防和控制扩展到企业的不道德行为,目的是培养一种遵纪守法的企业文化。

“公司的合规计划是防范故障的第一道防线。如果每一步都完成了,它可以帮助公司避免执法的注意力。“尼克说,这可以帮助检察官更好地处理案件。判断“当犯罪发生时,公司的合规管理是有效的”,今年4月30日,美国司法部刑事局发布了新版企业合规指南,《企业合规程序评估》为公司提供了详细的指导。

美国德惠律师事务所合伙人兼美中合资企业主席Lenier Sabotstein在会上发言

企业合规计划是否完整,合规计划是否已经过仔细实施,以及企业合规计划是否有效。 Mike介绍说,全面的合规程序包括风险评估机制,有效的政策和程序,良好的培训和沟通机制,匿名报告机制和调查,第三方贸易合作伙伴管理以及合并和收购合规控制。

迈克说,如果没有严格执行或有效,那么通过精心设计的合规计划,它将失败。有效实施合规流程有三个标志:企业管理者注重日常监督和合规程序的管理,具有足够的权力和地位,对合规行为的激励以及违法行为的纪律处分。

“但是,一个完整的系统不能完全避免员工犯罪。”迈克说,新指南要求检察官在评估合规程序时考虑以下因素:如何发现违规行为,以及公司使用的资源。无论是调查,公司的调查是否彻底,以及公司是否会全面,诚实地分析违规的原因以及防范未来类似事件所需的补救措施的程度。

“企业合规程序主要是关于保护权利。”克拉克说,良好的合规程序,如公司机密信息和预防性骚扰,可以更好地保护公司,员工,投资者和客户的合法权益。今天,聪明的毕业生将检查就业环境是否有性骚扰,环境保护等,并更加关注公司的企业文化。当投资者选择投资时,他们不仅关注公司的盈利能力,还重视他们的道德和环境保护。

“中国促进高层次的开放和高质量的经济发展需要培育企业合规文化。”张顺说,根据美国法律,中国公司与美国有任何关系,包括打算在美国收购的中国公司。公司或房地产受制于大量法律和监管体系,如美国证券法,反腐败法,出口管制和制裁法以及知识产权法。建立强有力的合规体系,培养专业人才迫在眉睫。

迈克说,20年前,美国很难看到一家公司有合规官。该行业最初出现在金融服务行业,现已扩展到建筑,医疗和教育领域。五年前,公司的合规官员大多从审计和法律部门转移,但现在由全职高级管理人员担任。随着合规文化的深入,合规官的社会意识和地位逐渐提高。法学院学生毕业后选择作为合规官去公司已成为一种普遍现象。

Dexon律师事务所的合伙人兼美国和中国合作的Lionel Sabotstein表示,一个拥有10万人口的城市需要警察来维持法律和秩序。同样,拥有10,000多名员工的大型企业的安全运营需要成为监管官。美国公司,特别是金融公司所要求的合规官员供不应求。我有一个客户,五年前只有13名合规官员,现在已经增长到250名。面对市场需求,美国福特汉姆大学两年前开设了合格硕士学位,以培养人才。如今,高薪,公司企业文化的成就感和不断提升的社会地位使合规官的职业生涯对毕业生更具吸引力。

来源:人民网络

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